
单C(处罚处分类),截至5月21日,共有10家券商16名保荐代表人在列,处分类型涵盖监管处罚与自律处罚。 其中,国泰海通证券被点名保代最多,涉及徐建豪、郑皓、田稼、周舟共4人;华泰联合证券涉及刘伟、于兆祥2人,申万宏源承销保荐涉及刘成、任俊杰2人;国联民生承销保荐涉及崔增英、谢国敏2人;国海证券涉及雍艳萍、余前昌2人;中金公司涉及石一杰、严焱辉2人;粤开证券、开源证券各1人,分别为张瑾、孙洪臣。
视频来源:微博@季孟年
监局的三次处罚。 业内人士指出,分类名单有助于加快保荐代表人的优胜劣汰,强化自律约束,提升行业整体的执业质量。
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发布时间:10:36:40